國科發(fā)區(qū)〔2021〕46號

各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市科技廳（委、局）、財政廳（局），新疆生產(chǎn)建設兵團科技局、財政局，科技部、財政部各有關司（中心），各有關單位：
  為健全國家科技成果轉(zhuǎn)化引導基金管理制度，進一步提高創(chuàng)業(yè)投資子基金規(guī)范化管理和專業(yè)化服務水平，提升運行效率，科技部、財政部制定了《國家科技成果轉(zhuǎn)化引導基金創(chuàng)業(yè)投資子基金變更事項管理暫行辦法》。現(xiàn)予印發(fā)，請遵照執(zhí)行。

科技部   財政部
 2021年2月10日

（此件主動公開）

國家科技成果轉(zhuǎn)化引導基金創(chuàng)業(yè)投資子基金變更事項管理暫行辦法

第一章  總  則

  第一條 根據(jù)《國家科技成果轉(zhuǎn)化引導基金管理暫行辦法》《國家科技成果轉(zhuǎn)化引導基金設立創(chuàng)業(yè)投資子基金管理暫行辦法》及相關法律法規(guī)，為規(guī)范國家科技成果轉(zhuǎn)化引導基金已設立子基金變更事項管理，提高轉(zhuǎn)化基金管理效率，促進子基金健康有序發(fā)展，加快科技成果轉(zhuǎn)化應用，制定本辦法。
  第二條 本辦法所稱變更事項是指子基金批復設立后直至轉(zhuǎn)化基金退出（含退出），所發(fā)生的可導致子基金構(gòu)成要素發(fā)生變化的事項。子基金變更事項實行分類分級管理，要充分尊重市場規(guī)律，防范風險，發(fā)揮好政府引導、市場運作、專業(yè)管理的作用。
  第三條 科技部、財政部統(tǒng)籌負責子基金變更事項管理工作。轉(zhuǎn)化基金受托管理機構(gòu)負責子基金變更事項的具體管理工作。科技部、財政部對受托管理機構(gòu)工作進行指導和監(jiān)督。
  第四條 已設立子基金應嚴格按照相關法律法規(guī)及有限合伙協(xié)議或章程組織實施。對于確需變更的事項，子基金管理機構(gòu)應按照本辦法及時分類辦理，認真組織落實。

第二章  子基金變更事項分類

  第五條 依據(jù)轉(zhuǎn)化基金管理要求及對子基金運營的影響程度，子基金變更事項可分為重大變更事項、重要變更事項、一般變更事項。
  第六條 子基金重大變更事項主要包括：
  （一）導致轉(zhuǎn)化基金退出子基金的事項，包括轉(zhuǎn)讓退出、減資退出、清算退出、強制退出等；
  （二）科技部、財政部根據(jù)相關制度作出的其他重大變更要求。
  第七條 子基金重要變更事項主要包括：
  （一）子基金出資人或其所持份額變更；
  （二）子基金投資期、存續(xù)期變更；
  （三）子基金執(zhí)行事務合伙人委派代表或法定代表人、有限合伙協(xié)議或章程中約定的關鍵人士等重要人員變更；
  （四）子基金管理機構(gòu)或其重要人員因涉及重大訴訟、行政或司法處罰及其他違法違規(guī)、嚴重失信等情況導致的變更；
  （五）其他對子基金或其管理機構(gòu)運行可能會造成重要影響的相關事項。
  第八條 子基金一般變更事項是指重大變更事項、重要變更事項以外的事項。主要包括：
  （一）子基金管理機構(gòu)股東或其所持股份變更；
  （二）子基金管理機構(gòu)執(zhí)行事務合伙人委派代表或法定代表人等重要人員變更；
  （三）子基金及其管理機構(gòu)、子基金出資人名稱或地址變更；
  （四）子基金托管銀行變更；
  （五）其他導致子基金構(gòu)成要素變化的事項。

 

第三章  子基金變更事項管理

  第九條 重大變更事項由子基金管理機構(gòu)向受托管理機構(gòu)提出申請（強制退出的除外），受托管理機構(gòu)按有關規(guī)定審核后在30日內(nèi)提出建議，報科技部。科技部商財政部于50個工作日內(nèi)作出批復。受托管理機構(gòu)根據(jù)批復辦理后續(xù)變更手續(xù)。
  第十條 重要變更事項由子基金管理機構(gòu)向受托管理機構(gòu)提出申請，受托管理機構(gòu)依據(jù)相關法律法規(guī)、轉(zhuǎn)化基金管理辦法、有限合伙協(xié)議或章程等規(guī)定，對子基金變更申請進行核實，于15個工作日內(nèi)回復意見。變更情況和辦理結(jié)果報科技部備案；其中第一大出資人變更的，受托機構(gòu)辦理前須聽取科技部、財政部相關司局意見。
  第十一條 一般變更事項由子基金管理機構(gòu)依據(jù)相關法律法規(guī)、轉(zhuǎn)化基金管理辦法、有限合伙協(xié)議或章程等規(guī)定及相關要求，提前報受托管理機構(gòu)，受托管理機構(gòu)配合子基金管理機構(gòu)辦理有關手續(xù)，做好有關材料的備案存檔。

 

第四章  子基金變更事項監(jiān)督

  第十二條 子基金管理機構(gòu)提出變更事項應遵守《證券投資基金法》等相關法律法規(guī)及轉(zhuǎn)化基金管理辦法的規(guī)定。
  第十三條 受托管理機構(gòu)應按照變更事項分類管理的要求，對變更事項認真審核，及時辦理。審核內(nèi)容包括但不限于以下內(nèi)容：相關材料是否真實、準確、完備，是否符合本辦法的相關要求，是否會對子基金各出資人按照有限合伙協(xié)議或章程履行出資義務造成影響，是否會對子基金的運營造成重大風險隱患。
  第十四條 子基金管理機構(gòu)未及時、如實按照上述要求處理子基金變更事項，受托管理機構(gòu)可以采取以下措施：
  （一）約談子基金管理機構(gòu)，督促整改；
  （二）約談后限期未整改落實的，書面通知子基金管理機構(gòu)限期整改；
  （三）書面通知后限期未整改的，受托機構(gòu)經(jīng)商科技部、財政部相關司局同意，可暫停子基金對外投資新項目、暫緩轉(zhuǎn)化基金對子基金出資、暫停子基金支付管理費。
  第十五條 對于出現(xiàn)《國家科技成果轉(zhuǎn)化引導基金設立創(chuàng)業(yè)投資子基金管理暫行辦法》第十九條規(guī)定情況的，轉(zhuǎn)化基金可強制退出子基金，無需經(jīng)子基金其他出資人同意。轉(zhuǎn)化基金強制退出子基金可采取轉(zhuǎn)讓所持子基金份額、子基金減資、清算等方式，收回轉(zhuǎn)化基金出資。具體情況包括：
  （一）子基金或其管理機構(gòu)出現(xiàn)《國家科技成果轉(zhuǎn)化引導基金設立創(chuàng)業(yè)投資子基金管理暫行辦法》第十九條規(guī)定的事項，或出現(xiàn)嚴重違反國家法律法規(guī)的其他事項；
  （二）子基金分期出資的，其他任一出資人當期應繳資金未按時出資到位超過十二個月，導致轉(zhuǎn)化基金無法出資；
  （三）子基金投資期（含延長投資期）已滿，投資進度未達60%（投資進度=已投資金/子基金規(guī)模）；
  （四）其他屬于第十九條規(guī)定的情形的。
  第十六條 對于強制退出的子基金，由受托管理機構(gòu)提出申請，報科技部。科技部商財政部于50個工作日內(nèi)作出批復。受托管理機構(gòu)根據(jù)批復辦理后續(xù)變更手續(xù)。
  第十七條 受托管理機構(gòu)在變更事項辦理中，應嚴格遵守法律法規(guī)及轉(zhuǎn)化基金管理辦法等規(guī)定，建立健全內(nèi)部管理流程、決策機制等，確保各類變更事項及時處理，不影響子基金管理運行。
  第十八條 對于強制退出的子基金，應公告其退出原因，子基金管理機構(gòu)及子基金違約出資人5年內(nèi)不得再次申請轉(zhuǎn)化基金出資。情節(jié)嚴重的，可按規(guī)定將子基金管理機構(gòu)、子基金違約出資人及其執(zhí)行事務合伙人委派代表或法定代表人、董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理或?qū)嶋H履行上述職務的人員及有限合伙協(xié)議或章程中約定的關鍵人士等列入失信名單，實行聯(lián)合懲戒。
  第十九條 科技部、財政部加強對子基金變更事項的監(jiān)督指導，定期組織第三方機構(gòu)對轉(zhuǎn)化基金創(chuàng)業(yè)投資子基金工作開展績效評價，把變更事項的管理與落實作為評價內(nèi)容，根據(jù)評價情況適時作出相關管理調(diào)整。
  第二十條 科技部、財政部可以根據(jù)實際需要，組織對子基金的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部監(jiān)控機制、經(jīng)營運作、風險狀況，以及相關業(yè)務活動進行監(jiān)督檢查。

 

第五章  附  則

  第二十一條 本辦法由科技部、財政部負責解釋。
  第二十二條 本辦法自發(fā)布之日起實施。